牛散景华两宗违法遭罚60万 限制转让期内卖冀凯股份

中国经济网9月12日电中国证券监督管理委员会河北监管局发布的《行政处罚决定》(2019年[第1号)今天在中国证券监督管理委员会网站上公布,当事人荆华发现以下违法事实:

截至2018年5月22日,京华持有2252.3万股“冀凯股份”(冀凯设备制造有限公司,以下简称“冀凯股份”),002691。深交所),占公司已发行股份的11.27%,是持有“冀凯股份”5%以上的大股东。2018年5月23日,京华收购了121万股“冀凯股份”。从2018年5月25日至2018年7月3日,共卖出1859.2万股“冀凯股份”。京华购买了纪凯的股份,并在六个月内出售,构成了一笔短期交易。2018年5月25日至2018年7月3日,京华共出售了占公司已发行股份5.99%的“冀凯股份”。当卖出比例达到“冀凯股份”已发行股份的5%时,京华并未停止交易并上报,继续卖出“冀凯股份”336万股,占已发行股份的0.99%,卖出金额为3856.68万元。京华共售出2189.92万股。

京华的行为违反《证券法》第四十七条第一款、第八十六条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十五条、第二百零四条所称的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度以及《证券法》第一百九十五条和第二百零四条的规定,河北省证券监督管理局决定对京华进行短期交易予以警告,并处以十万元罚款。京华因在调职限制期内调职被警告并罚款50万元。共罚款60万元。

据中国经济网记者询问,纪凯的原名是“石家庄中美设备制造有限公司”,于2015年6月24日更名为现名。公司于2012年7月31日在深圳证券交易所上市,总市值22.61亿元。

截至2019年6月30日,京华持有吉凯476万股,占1.4%,成为第四大股东。此前,京华于2018年6月30日持有冀凯2394.76万股,占7.04%。

《证券法》第四十七条规定,持有上市公司5%以上股份的董事、监事、高级管理人员和股东,在买入后六个月内卖出其所持有的上市公司股份,或者在卖出后六个月内再次买入。由此获得的收益归公司所有,公司董事会应收回收益。但是,如果证券公司因出售后剩余股份的独家出售而持有超过5%的股份,出售股份的期限不限于六个月。公司董事会不符合前款规定的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未能在上述期限内执行的,股东有权为公司利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不符合第一款规定的,责任董事依法承担连带责任。

《证券法》第八十六条规定,投资者在证券交易所通过协议或者其他证券交易安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%的,应当自事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告,通知上市公司并公告。在上述期间,上市公司股票不得再进行交易。

投资者与其他人通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%后,投资者持有的上市公司已发行股份每增加或者减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。报告期内及报告公告发布后2日内,上市公司股票不得再进行交易。

《证券法》第一百九十五条规定,董事、监事、高级管理人员和持有上市公司5%以上股份的股东违反本法第四十七条规定买卖公司股份的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

《证券法》第二百零四条规定,违反法律法规,在转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

以下是原文:

[行政处罚决定[2019]1号-京华

当事人:京华,男,1977年6月出生,住址:山东省青岛市市南区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对京华在冀凯设备制造有限公司(以下简称冀凯有限公司)股票交易中违反证券法律法规的行为进行了调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。双方没有发表任何声明或辩护,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,当事人有下列违法事实:

截至2018年5月22日,京华利用其自有账户及其控制的账户持有22,532,249股“冀凯股份”,占公司已发行股份的11.27%,是持有“冀凯股份”5%以上的主要股东。2018年5月23日,京华收购了121万股“冀凯股份”。自2018年5月25日至2018年7月3日,共售出18,539,235股“冀凯股份”。京华购买了纪凯的股份,并在六个月内出售,构成了一笔短期交易。2018年5月25日至2018年7月3日,京华共出售了占公司已发行股份5.99%的“冀凯股份”。当卖出比例达到“冀凯股份”已发行股份的5%时,京华没有停止交易并进行报告,继续卖出“冀凯股份”336万股,占已发行股份的0.99%,卖出金额为3856.6778.07万元。

上述违法事实有讯问笔录、公司公告、账户交易记录、合同及说明等足以证实的证据证明。

京华的行为违反《证券法》第四十七条第一款、第八十六条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十五条、第二百零四条所称的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十五条和第二百零四条的规定,我局决定:

一、对京华的短期交易行为予以警告,并处以10万元罚款;

二.警告晶华在转学限制期内有所减少,并处以50万元罚款。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚没款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行为中信银行北京分行营业部,账号为711100189080000162。银行应直接交给国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送我局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

河北证券监督管理局

2019年9月9日

资料来源:中国经济网

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